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【湖北潛江企業(yè)必讀】新型研發(fā)機構如何備案？五類機構申報條件與流程、獎補政策全解析
計劃在潛江申報新型研發(fā)機構？首要任務是厘清A-E五類機構的不同“門檻”。例如，D類專業(yè)型研究所要求研發(fā)人員占比不低于60%且團隊持股50%以上，而E類企校聯合中心則要求依托企業(yè)為規(guī)上企業(yè)。準確把握自身定位與對應條件，是成功備案的第一步。潛江企業(yè)申報新型研發(fā)機構有任何疑問可咨詢小編：
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潛江市新型研發(fā)機構備案管理辦法（試行）
第一章總則
第一條為貫徹落實《中華人民共和國科學技術進步法》《湖北省科學技術進步條例》和《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號），深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，推進潛江市新型研發(fā)機構建設，規(guī)范新型研發(fā)機構的認定與管理，促進新型研發(fā)機構的健康發(fā)展，特制定本辦法。
第二條本辦法適用于經市科技局按照本辦法規(guī)定的條件和程序認定的新型研發(fā)機構的監(jiān)督管理工作。
新型研發(fā)機構是指能聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學研究技術創(chuàng)新和研發(fā)服務的機構，是推進科技體制機制創(chuàng)新，優(yōu)化科研力量布局，強化產業(yè)技術供給，促進科技成果轉移轉化，推動科技創(chuàng)新和經濟社會發(fā)展深度融合的重要載體。
第三條市科技局負責制定新型研發(fā)機構發(fā)展規(guī)劃和政策，組織開展認定、評估和管理等工作，統籌協調解決新型研發(fā)機構發(fā)展過程中遇到的重大問題。
第四條市科技局負責本地區(qū)新型研發(fā)機構的培育、推薦和相關管理工作，每年定期對新型研發(fā)機構的運營進行跟蹤檢查，統籌協調促進轄區(qū)內新型研發(fā)機構健康發(fā)展。
第五條 新型研發(fā)機構認定流程實行“自愿申報、專家評審、擇優(yōu)遴選”的原則，申報與認定的具體要求按照每年度市科技局發(fā)布的通知申報。
第二章 建設條件與認定程序
第六條 功能定位與重點任務
新型研發(fā)機構是我市科技創(chuàng)新平臺的重要組成部分，分為A、B、C、D、E五類：A類為產業(yè)技術創(chuàng)新聯合體，B類為綜合型技術創(chuàng)新平臺，C類產業(yè)技術研究院、D類為專業(yè)型研究所（公司），E類為企校聯合創(chuàng)新中心。其中B類、C類和D類的新型研發(fā)機構為獨立法人機構。
（一）A類產業(yè)技術創(chuàng)新聯合體。是由領軍企業(yè)牽頭，聯合產業(yè)鏈有關企業(yè)、高校院所、其他社會機構共同組建創(chuàng)新合作組織和利益共同體。主要以破解制約產業(yè)發(fā)展的關鍵技術難題為導向，以重大科技攻關任務為牽引開展聯合攻關，集中力量突破一批制約產業(yè)發(fā)展的“卡脖子”技術、前沿引領技術、現代工程技術等，帶動創(chuàng)新鏈產業(yè)鏈融通發(fā)展，切實增強產業(yè)鏈供應鏈韌性，全面提升領軍企業(yè)和上下游企業(yè)整體競爭力。
（二）B類綜合型技術創(chuàng)新平臺。是由市政府引進的市外相關領域領軍人才和高水平創(chuàng)新團隊牽頭，聯合本地企業(yè)、高校、科研院所等創(chuàng)新主體共同組建的混合所有制企業(yè)法人實體，是技術研發(fā)交叉集成與技術轉移轉化服務集成的“雙集成”新型創(chuàng)新載體。綜合集成研發(fā)、熟化、孵化、轉化、資本化、產業(yè)化等“一研五化”功能。
（三）C類產業(yè)技術研究院。是由市政府主導，高校、科研機構為支撐，整合行業(yè)內優(yōu)質資源，共同組建的獨立法人機構，可注冊為科技類企業(yè)，“無編制、無級別、無經費”事業(yè)單位或民辦非企業(yè)法人實體。主要面向產業(yè)發(fā)展需求，開展產業(yè)共性技術研究、中試熟化、企業(yè)技術研發(fā)服務、科技成果轉化、科技企業(yè)孵化和股權投資等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。
（四）D類專業(yè)型研究所（公司）。是以國家級、省級科技創(chuàng)新平臺或市外高水平研發(fā)平臺為基礎，由骨干科研人員以股權為紐帶，吸引政府資金、投資基金和社會資本等參股，共同組建民營或混合所有制的獨立法人公司，主要開展企業(yè)技術研發(fā)服務、促進科技成果轉化、推動先進技術成果產業(yè)化應用等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。
（五）E類企校聯合創(chuàng)新中心。是以企業(yè)為主體，聯合高校、科研機構共同組建，可以設在企業(yè)內部，也可以是獨立法人實體。主要面向企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新需求，開展產業(yè)技術研發(fā)、創(chuàng)造運用知識產權、建立技術標準體系、凝聚培養(yǎng)創(chuàng)新人才等創(chuàng)新活動，旨在推動產學研深度合作，提高規(guī)上企業(yè)研發(fā)機構建有率，增強企業(yè)技術創(chuàng)新能力。
第七條 備案條件
（一）產業(yè)技術創(chuàng)新聯合體
1．領軍型企業(yè)具有一定行業(yè)影響力，能夠集聚產業(yè)鏈上下游企業(yè)、高校和科研院所等資源開展聯合創(chuàng)新。
2．首席科學家應學術造詣高，熟悉產業(yè)發(fā)展，具備團結協作和組織協調能力，原則上為領軍企業(yè)的技術負責人。
3．成員單位由企業(yè)、高校院所、其他社會機構等獨立法人單位組成，一般不少于4個，其中產業(yè)鏈上下游企業(yè)不少于3個，高校和科研院所不少于1個。成員企業(yè)中多數應為潛江市內注冊的創(chuàng)新型企業(yè)，具有一定規(guī)模和研發(fā)實力，為領軍企業(yè)供應鏈上下游相關企業(yè)，與領軍企業(yè)存在緊密合作關系，為其提供上下游產業(yè)配套，且該企業(yè)不能是領軍企業(yè)的子公司（控股公司）；高校院所應在行業(yè)內具有較高的研發(fā)水平；其他社會機構包括投融資機構、科技服務機構、中介機構等。
4．具有法律約束力的聯合體協議，協議中有明確的技術創(chuàng)新目標，落實成員單位之間的任務分工。聯合體協議必須由成員單位法定代表人共同簽署生效。應設立決策、咨詢和執(zhí)行等組織機構，建立有效的決策與執(zhí)行機制，設立理事會、專家委員會和秘書處。應建立健全經費管理制度、利益保障機制和知識產權管理。
（二）綜合型技術創(chuàng)新平臺
1．應為潛江市內注冊的混合所有制企業(yè)法人實體。
2．由地方政府引進的市外相關領域領軍人才和高水平創(chuàng)新團隊牽頭，聯合本地企業(yè)、高校、科研院所等共同組建，以領軍人才團隊為核心，鼓勵人才團隊持大股（持股60％以上），各投資方可以貨幣、固定資產等多種形式出資構成。如確需以無形資產作價入股的，其無形資產應確權，經第三方評估后作價入股。
3．領軍人才應當是學術造詣高、在產業(yè)領域內具備一定影響力的優(yōu)秀科學家，其帶領的科研團隊結構合理，擁有核心技術。
4．參與組建的企業(yè)應當是行業(yè)內優(yōu)質企業(yè)，具備一定的研發(fā)和技術配套能力。
5．參與組建的高校、科研院所應當擁有創(chuàng)新能力強的研究團隊，具備良好的科研實驗條件。
6．實行董事會領導下總經理負責制，搭建“董事會＋運營管理公司＋產業(yè)創(chuàng)投基金＋產業(yè)研發(fā)與轉化服務中心”的組織架構。
7．具有靈活開放的體制機制。建立多元化資金投入機制和以市場為導向的科研項目組織機制。建立開放靈活的人才激勵機制、開放的引人和用人機制。建立聯合開發(fā)、優(yōu)勢互補、成果共享、風險共擔的產學研用合作機制。
（三）產業(yè)技術研究院
1．具有獨立法人資格，內控制度健全完善。
2．所涉產業(yè)應是我市優(yōu)勢特色產業(yè)，產業(yè)規(guī)模原則上不低于50億元。
3．政府主導，有相應的研發(fā)場地、儀器設備和運營經費投入。
4．參與組建的企業(yè)應為產業(yè)內龍頭骨干企業(yè)，具備較強技術創(chuàng)新能力和實施條件。參與組建的龍頭企業(yè)原則上占股不超過30％。
5．參與組建的高校、科研機構具有相關技術領域較強的研發(fā)能力和基礎。
（四）專業(yè)型研究所（公司）
1．依托單位應為潛江市內注冊的民營或混合所有制的獨立法人公司。
2．依托國家級、省級科技創(chuàng)新平臺，或市外知名高校、科研機構，知名公司等高水平研發(fā)平臺，具有穩(wěn)定的科研成果與收入來源。
3．具有行業(yè)知名科學家及高水平的研發(fā)隊伍，人才團隊擁有核心技術，研發(fā)人員占員工總數的比例不低于60％。
4．人才團隊以貨幣形式出資，持有50％以上股份。
5．具備開展研究、開發(fā)和試驗所需要的儀器、設備和固定場地等基礎設施。
6．主營業(yè)務收入應以技術合同開發(fā)、科技服務和股權投資收益為主。
7．孵化和引進2家以上科技型企業(yè)，或技術合同開發(fā)、科技服務收入達到100萬元以上。
8．年度研究開發(fā)經費支出占年收入總額比例不低于30％。
（ 五）企校聯合創(chuàng)新中心
1．企業(yè)在潛江市內注冊，屬于獨立法人資格的規(guī)上企業(yè)。
2．企業(yè)和高校、科研機構具有2年以上合作經歷或者簽訂了長期穩(wěn)定的合作協議，組織機構健全和規(guī)章制度完善。
3．具有結構合理的研發(fā)隊伍。研發(fā)人員不少于10人，其中高校、科研機構的研發(fā)人員不少于20％。
4．具有良好的技術研發(fā)試驗條件。高校、科研機構應為企校聯合創(chuàng)新中心提供必要的檢測、分析、測試手段和相對集中的設施場所。
5．企業(yè)投入的研發(fā)經費，在企校聯合創(chuàng)新中心成立后的三年內不少于60萬元。
6．優(yōu)先支持尚未設立研發(fā)機構的市內規(guī)上企業(yè)。
第八條 申報認定程序
（一）產業(yè)技術創(chuàng)新聯合體、綜合型技術創(chuàng)新平臺和產業(yè)技術研究院三類新型研發(fā)機構備案實行“一事一議”，條件成熟的申報單位，可由所在領域領軍企業(yè)提出備案申請，提交申報材料至市科技局，市科技局組織專家進行審核論證。公示無異議或異議處理后下達正式備案通知。
（二）專業(yè)型研究所（公司）和企校聯合創(chuàng)新中心兩類新型研發(fā)機構的的備案，應按規(guī)定向市科技局提交紙質申報材料和電子文檔，市科技局對申報材料的真實性和合規(guī)性進行形式審查，符合要求的，組織專家進行審核論證。公示無異議或異議處理后下達正式備案通知。
第三章 運行與管理
第九條 推動新型研發(fā)機構建立科學化的研發(fā)組織體系和內控制度，加強科研誠信和科研倫理建設。新型研發(fā)機構根據科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務實際需求，自主確定研發(fā)選題，動態(tài)設立調整研發(fā)單元，靈活配置科研人員、組織研發(fā)團隊、調配科研設備。
第十條新型研發(fā)機構應建立健全知識產權管理制度和體系，圍繞重大科技進展，做好知識產權布局，開展知識產權審查評議，著力加強原創(chuàng)性成果產出，培育高價值專利，防范知識產權風險，提高知識產權國際競爭力。
第十一條 新型研發(fā)機構應建立健全科技成果轉化制度，新型研發(fā)機構所持有的科技成果，根據知識產權屬性，除涉及國家秘密、國家安全外，依法可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，其收益留歸機構自主分配，主要用于對完成和轉化職務科技成果做出重要貢獻人員的獎勵和報酬、科學技術研發(fā)與成果轉化等相關工作。
第十二條 新型研發(fā)機構可根據需要采用雙聘、臨聘及其他方式聘用兼職人員。雙聘人員在新型研發(fā)機構工作期間，可將人事關系和檔案保留在原單位，可與雙聘人員原單位約定雙聘期間人員管理方式，原則上雙方機構應互認人員雙聘期間的科研產出和考核情況，具體以雙方簽訂的合同為準，非全職全時聘用的按照兼職流動人員管理。新型研發(fā)機構全職全時聘用人員為固定人員，人事關系和檔案由機構自行決定管理方式。
第四章 支持政策
第十三條新型研發(fā)機構在申報、承擔財政科技計劃項目時，可享受科研事業(yè)單位、科技型企業(yè)同等資格待遇；鼓勵產業(yè)技術創(chuàng)新聯合體、產業(yè)技術研究院牽頭承擔科技計劃項目；對于新備案的重點新型研發(fā)機構可給予定向委托項目，支持其開展研發(fā)創(chuàng)新活動。
第十四條支持新型研發(fā)機構人才引進和培育。由市政府與高校、科研機構合作共建的新型研發(fā)機構，原則上要求高校、科研機構從學校、院所層面建立長效支持建設機制，為新型研發(fā)機構管理運行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障，引導新型研發(fā)機構有效聚焦科學研究、技術創(chuàng)新和成果轉化。
第十五條 鼓勵探索新型研發(fā)機構混合所有制建設，以股權為紐帶組建混合所有制企業(yè)，以科研團隊為主體打造高校院所、地方平臺、社會資本等各方參與的利益共同體，充分調動各個主體的積極性和創(chuàng)造性。
第五章 評估與監(jiān)督
第十六條建立新型研發(fā)機構統計報告制度，定期開展統計調查，根據新型研發(fā)機構的主要任務，重點評價上一年度的建設及運行服務情況。建立新型研發(fā)機構監(jiān)督問責機制，對發(fā)生違反科技計劃、機構安全、財政項目資金等管理規(guī)定，違背科研倫理、學風作風、科研誠信等行為的新型研發(fā)機構，依法依規(guī)予以問責處理。
第十七條針對新型研發(fā)機構的不同類別，建立分類評價指標體系。每年對機構年度發(fā)展情況進行績效考核，重點考核新型研發(fā)機構研究開發(fā)項目、科技成果與轉化、企業(yè)孵化、科研條件資源、人才引進與培養(yǎng)、對外科技服務、科技金融、經濟社會效益等指標。
第十八條建立新型研發(fā)機構動態(tài)管理機制，促進全市新型研發(fā)機構優(yōu)勝劣汰、高質量發(fā)展。市科技局根據新型研發(fā)機構績效考核結果，擇優(yōu)推薦申報省級新型研發(fā)機構，對績效考核不合格單位，列為整改對象。對連續(xù)兩年績效考核結果不合格的單位，予以摘牌。
第十九條對年度績效評價過程中，未及時提交自評報告的新型研發(fā)機構，其績效考核結果為不合格；對由于企業(yè)注銷、瀕臨破產、股權變更等原因未提交績效自評報告的新型研發(fā)機構，給予摘牌處理。
第二十條新型研發(fā)機構若發(fā)生注冊地址變更、法人資質變更、名稱變更、投資主體變更、重大人員變動等事項，需在3個月內向市科技局報告，進行資格核實，同時以書面形式報送市科技局。
第六章 附則
第二十一條 本辦法出臺前已設立的新型研發(fā)機構,由市科技局參照本辦法組織評估,通過評估的新型研發(fā)機構納入認定名單。
第二十二條 本管理辦法自發(fā)布之日起實施。
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